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證券服務部

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證券服務部(Securities Services)

什麼是證券服務部

  證券服務部是指證券公司在營業部主要營業場所外設立的、為投資者提供證券交易服務的營業網點。

證券服務部設立條件

  • 證券公司及擬設立證券服務部的證券營業部內控制度健全,規章完備;
  • 證券公司及擬設立證券服務部的證券營業部運作規範,近一年內沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規正在受到調查;
  • 在證券機構設立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年;
  • 證券公司沒有新發生挪用客戶交易結算資金的行為,歷史上發生的挪用正按照經批准的客戶交易結算資金清理方案逐步歸位;
  • 證券公司擬設立的證券服務部應與其歸屬的證券營業部在同一省級行政區。

證券服務部的審核程式

  • 證券公司設立證券服務部應向擬設立證券服務部所在地的證監會派出機構提出申請,派出機構初審同意後,報中國證監會覆審。
  • 證券服務部擬設立地派出機構初審時間為申請文件送達日起15個工作日;中國證監會覆審時間為申請文件送達日起30個工作日。如文件資料不完整,則審核時限重新計算。
  • 證券公司設立證券服務部申請獲中國證監會覆審通過,批覆文件主送派出機構,抄送證券公司;申請未獲得覆審通過,中國證監會將未獲得覆審通過的原因書面通知證券公司,且半年內不得重新申請。
  • 證券服務部籌建期為3個月,經派出機構驗收並批覆開業後,證券服務部須到當地工商行政管理部門申請營業執照。逾期不開業的,批覆文件自動失效,半年內不得重新申請。